A finales del año 2022, en PODEROSA iniciamos el proceso de adecuación de nuestro Sistema de Gestión de Cumplimiento con los requisitos de la norma ISO 37301 – 2021: Sistema de Gestión de Compliance.
Como parte de este proceso hemos realizado un análisis interno y externo a fin de identificar nuestras principales obligaciones de cumplimiento, entre las que se encuentran: Responsabilidades ambientales, de seguridad y salud en el trabajo, penales, sociales, en prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, en anticorrupción, derechos humanos, entre otras.
A fin de velar por el cumplimiento de nuestras obligaciones con nuestros grupos de interés, nos hemos planteado los siguientes objetivos para el 2024:
OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE 2025
1. Proteger eficazmente nuestra reputación y gobernanza.
2. Ejecutar el Programa Anual SGAS y PLAFT
3. Gestionar las obligaciones de cumplimiento de los diferentes procesos de la organización mediante la actualización periódica de las matrices de obligaciones y riesgos, aí como de los requisitos de norma ISO 37301.2021
4. Asegurar la adecuada ejecución de los controles asociados a los riesgos inherentes altos y criticos de la organización, en función a las directrices de la norma ISO 31000:2018.
5. Aegurar la gestión de riesgos asociados a interrupciones de los procesos debido a diversos factores, mediante la elaboración de los planes de continuidad de negocio de la organización
6. Cumplimiento del proceso de Debida Diligencia (proveedores, clientes y trabajadores) - Logística / Acopio / Adm. Contratos / Comercialización / RRHH
7. Dar solución a las denuncias presentadas - Compliance
NUESTRO SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO, SE ENCUENTRA A CARGO DEL RESPONSABLE DE PREVENCIÓN DE RIESGOS DE CUMPLIMIENTO, EL CUAL CUENTA CON LA AUTONOMÍA E INDEPENDENCIA NECESARIA PARA DICHO FIN, Y TIENE EL SOPORTE DEL ÁREA DE RIESGOS Y COMPLIANCE.
NUESTRO SISTEMA INCLUYE LO SIGUIENTE:
01
Sistema de Gestión Integral de Riesgos
01
Contamos con una metodología para la identificación, evaluación y tratamiento de todos los riesgos de Poderosa en función a las directrices de la ISO 31000:2018.
02
Modelo de prevención de delitos
02
Contamos con lineamientos establecidos para prevenir, identificar y mitigar los riesgos de comisión de delitos teniendo como base la ley N° 30424, con su reglamento y modificatorias, la cual establece la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por los delitos de cohecho a funcionario público (nacional o extranjero), tráfico de influencias, colusión, lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Además contamos con la certificación ISO 37001 – 2016: Sistema de Gestión Antisoborno y la certificación Antisoborno de Empresarios por la Integridad (EXI).
03
Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
03
Establecemos lineamientos en función a la resolución SBS N° 789 – 2018: Norma para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo aplicable a los sujetos obligados bajo supervisión de la UIF – Perú, y sus modificatorias; con la finalidad de prevenir que PODEROSA sea empleada como medio para el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Este sistema se encuentra a cargo del Oficial de Cumplimiento.
CANAL DE ÉTICA
Poderosa cuenta con un Canal de Ética para que los trabajadores y demás grupos de interés puedan reportar actos irregulares, conductas antiéticas o cualquier desviación a nuestras obligaciones de cumplimiento, la información recibida en el canal se gestiona de manera confidencial y también se permite realizar denuncias de manera anónima. Garantizamos que no habrá represalias para las denuncias realizadas de buena fe.
Los medios de comunicación son:
Página web: www.canaldeeticapoderosa.com
Correo electrónico: denuncias@canaldeeticapoderosa.com
Buzón Físico:Si se desea proporcionar información física, enviarla a la siguiente dirección de EY: Av. Víctor Andrés Belaunde 171. San Isidro - Lima.
Entrevista Personal: Si se desea ser atendido por los profesionales de EY, puedes dirigirte a: Av. Víctor Andrés Belaunde 171. San Isidro - Lima. Preguntar por: Sr.Rafael Huaman | Referencia: Canal de Ética Minera Poderosa.
Disponible en el horario de Lunes a Viernes de 8:30 a.m. a 6:30 p.m. o fuera de este horario previa cita.
Teléfono: 0800-71-791
CANAL DE CONSULTAS
Para la atención de dudas, consultas, inquietudes o alguna sugerencia de mejora para nuestro Sistema de Gestión de Cumplimiento, puedes contactarnos a: cumplimiento@poderosa.com.pe
PROCEDIMIENTOS INTERNOS
Como parte de nuestro Sistema de Gestión de Cumplimiento, contamos con los siguientes procedimientos internos que se encuentran en nuestro sistema de gestión documentario. Entre los cuales tenemos:
MANUAL
PLAFT
POLÍTICA DE
CUMPLIMIENTO
CÓDIGO DE ÉTICA Y
CONDUCTA
ACCIONES FORMATIVAS Y DE SENSIBILIZACIÓN
Como parte del plan anual, mantenemos a nuestros trabajadores y Directores debidamente capacitados y realizamos actividades de sensibilización interna en la organización.
Asimismo, mantenemos informados a nuestros proveedores y grupos de interés a través del proceso de debida diligencia sobre nuestros lineamientos en materia de:
-
Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo.
-
Sistema de Gestión de Compliance.
-
Código de Ética y Conducta.
-
Derechos Humanos.
-
Gestión de Riesgos.